下石節(jié)礦將合規(guī)管控體系建設(shè)作為礦井行穩(wěn)致遠的“壓艙石”，發(fā)揮風(fēng)險防控、項目建設(shè)、資金管理、重大事項審查、合規(guī)體系建設(shè)“五大抓手”作用，超前防范經(jīng)營風(fēng)險，提升礦井治理效能，全面夯實礦井高質(zhì)量發(fā)展根基。
超前布局 筑牢風(fēng)險防線
該礦建立“預(yù)防為主、動態(tài)管控”的風(fēng)險管理體系，通過完善風(fēng)險識別、評估、預(yù)警及應(yīng)對機制，實現(xiàn)風(fēng)險早發(fā)現(xiàn)、早處置。重點加強合同管理、關(guān)聯(lián)交易等關(guān)鍵環(huán)節(jié)的風(fēng)險審查，定期開展風(fēng)險排查與壓力測試，確保業(yè)務(wù)開展符合國家法律法規(guī)及行業(yè)監(jiān)管要求，從源頭阻斷違規(guī)隱患。
精準施策 聚焦主業(yè)項目
為建立科學(xué)決策機制，該礦對項目可行性、合規(guī)性進行多維論證，確保立項符合礦井規(guī)劃與政策導(dǎo)向。推行“項目合規(guī)責(zé)任清單制”，明確建設(shè)期、運營期各環(huán)節(jié)合規(guī)標準。落實項目概預(yù)算剛性約束，建立動態(tài)成本監(jiān)測機制，嚴控超支風(fēng)險。同步開展合規(guī)交底與過程審計，確保資金使用、招投標、合同履約等環(huán)節(jié)合法合規(guī)。將風(fēng)險管控嵌入項目生命周期，針對環(huán)境評估、安全生產(chǎn)等高風(fēng)險領(lǐng)域設(shè)立專項預(yù)案，定期開展合規(guī)自查與整改“回頭看”，形成“立項-執(zhí)行-評估”管理閉環(huán)。
破立并舉 規(guī)范資金管理
該礦嚴格執(zhí)行“專款專用、獨立核算”原則，明確資金申請、審批、使用、監(jiān)督等各環(huán)節(jié)的操作流程與責(zé)任主體。建立專項資金使用臺賬，對資金流向進行實時監(jiān)控，確保資金使用合法合規(guī)，切實發(fā)揮專項資金在推動礦井重點業(yè)務(wù)發(fā)展中的關(guān)鍵作用。
關(guān)口前置 嚴格審查機制
該礦持續(xù)完善礦井經(jīng)濟運行中的重大事項實施“三重一大”合規(guī)審查機制。建立礦長辦公會、紀委、財務(wù)等相關(guān)業(yè)務(wù)部門聯(lián)審制度，重點審查交易結(jié)構(gòu)合法性、資產(chǎn)評估公允性及潛在法律風(fēng)險。未通過聯(lián)審的事項不得重復(fù)提交，確保重大經(jīng)營決策合法合規(guī)。
挺紀在前 完善合規(guī)體系
該礦明確合規(guī)體系責(zé)任目標，通過典型案例剖析，結(jié)合業(yè)務(wù)性質(zhì)，堅持合規(guī)到點、體系到面、以點帶面，不斷完善合規(guī)管控制度，通過內(nèi)部對標對表，持續(xù)加大宣教力度，確保合規(guī)根系全覆蓋，營造“人人守規(guī)、事事合規(guī)”的濃厚氛圍，為礦井高質(zhì)量發(fā)展奠定堅實基礎(chǔ)。
